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中国诉美国反补贴措施案 (DS437) 的最新进展

2019-12-14 14:08:33  来源: 法制周报-文苑
 
  
  □  欧福永
  快三大小双单软件下载国已连续23年和12年分别成为全球遭遇反倾销调查和反补贴调查最多的国家。美国是对快三大小双单软件下载国提起反补贴调查最多的国家,从2004年4月至2019年11月,根据其国内法对快三大小双单软件下载国共发起87起反补贴调查和再调查,同时在WTO对快三大小双单软件下载国提起了10起反补贴案件。境外反补贴调查已给快三大小双单软件下载国造成了巨大损失,快三大小双单软件下载国必须积极应对。中国诉美国反补贴措施案(DS437)是一起十分重要的案件,有必要加强研究。
  一  DS437案的提起和WTO专家组、上诉机构裁决
  2012年5月,快三大小双单软件下载国根据《关于争端解决规则与程序的谅解》(以下简称DSU)第4条、1994年《关税和贸易总协定》第23条第1款、《补贴与反补贴措施协定》(以下简称SCM协定)第30条的规定,就有关美国对来自中国相关特定产品所采取的反补贴措施,向美国提出磋商请求,启动WTO争端解决程序。
  本案涉及工业品、新能源产品、化工产品、农产品等22类产品,累计涉案金额72.86亿美元。中方认为,美方在对涉案相关产品的反补贴调查中,在公共机构、补贴利益的计算、补贴专向性、“可获得事实”规则的适用以及“认定中国出口限制措施构成补贴”等方面与WTO规则不符,继续沿用之前已被WTO专家组和上诉机构否定的错误做法。由于磋商未果,快三大小双单软件下载国请求设立专家组。2014年7月,专家组裁决公布;随后,中美双方对专家组裁决提出了上诉,2014年12月上诉机构裁决公布,认定美方15项涉华反补贴调查和裁决违反WTO规则,要求其纠正违规措施。
  二  执行之诉专家组报告
  2015年10月,根据DSU第21.3(c)条成立的仲裁庭确定美国执行DS437案上诉机构裁决的合理期限为14个月16天。但美方不仅未能在合理执行期限内完成执行义务,还在已发布的部分再调查裁决中继续坚持违规做法。美国在所谓的“执行”程序中,炮制了大量“备忘录”,认定中国企业的生产、销售等经营行为均受到政府操控,且涉案原材料市场均受到政府干预行为的扭曲。2016年5月,中方就DS437案的执行措施,提出与美国进行磋商,启动执行之诉程序。但磋商未果。7月8日,中方向WTO争端解决机构(以下简称DSB)提出设立专家组请求。
  2018年3月,WTO公布执行之诉专家组报告,支持了中方提出的主要诉求,认定美国商务部关于中国政府干预和扭曲涉案产品原材料市场的结论没有事实依据,美国使用第三国价格计算补贴利益的做法违反了SCM协定。
  三  执行之诉上诉机构报告
  2018年4月,美国对执行之诉专家组报告中涉及的某些法律问题和法律解释向上诉机构提出上诉。5月,中国提出了交叉上诉。2019年7月,WTO发布上诉机构报告。
  关于公共机构,上诉机构报告第6.3段裁决:快三大小双单软件下载支持专家组报告第7.36和7.106段中的结论,SCM协定第1.1(a)(1)条规定的公共机构决定的法律标准没有规定在确定的政府职能和有关的特定财政资助之间必须有确定的特定程度或性质的联系。快三大小双单软件下载也支持专家组报告第7.36段的结论,即“中国未能证明美国商务部在相关的第129节诉讼中的公共机构决定因为基于不适当的法律标准而与SCM协定第1.1(a)(1)条不一致”。在支持专家组的解释性调查结果后,快三大小双单软件下载不进一步处理中国对专家组报告第7.72、7.103段和第7.105-7.106段中的专家组调查结果提出的其他主张。
  关于公共机构备忘录,上诉机构报告第6.4段裁决:专家组正确地认定,公共机构备忘录与美国所宣布的“为遵守而采取的措施”有“密切关系”,即美国商务部在相关的第129节诉讼中的公共机构决定与在原始诉讼中DSB的建议和裁决有“密切关系”。专家组还认为,中国未能在最初的诉讼程序中对作为其申诉一部分的公共机构备忘录提出质疑。因此,快三大小双单软件下载支持专家组报告第7.120段中的结论,即公共机构备忘录“本身”属于DSU第21.5条程序的范围。上诉机构报告第6.5段还裁决:专家组的如下结论是成立的:中国并未证明公共机构备忘录“本身”与第1.1(a)(1)条不一致;快三大小双单软件下载不进一步处理争议参加者对专家组据以得出这一结论的中间结论提出的主张。
  关于补贴利益衡量基准,上诉机构报告第6.6段裁决:快三大小双单软件下载不同意中国的主张,快三大小双单软件下载支持专家组报告第7.174段中的结论,即第14(d)条并没有将采用国外价格的可能性限制在政府有效确定货物销售价格的情况。上诉机构报告第6.7段裁决:为达到第14(d)条规定的适当基准,调查机关必须进行的具体类型的分析以及在这方面被视为充分的证据的类型和数量,必然会因具体案件的情况中的若干因素而有所不同。然而,在所有情况下,调查当局都必须确定并充分解释政府干预实际导致价格扭曲的原因。可能有不同的方法来证明价格实际上是扭曲的,包括定量评估、价格比较方法、反事实或定性分析。虽然政府干预价格的直接影响的证据可能使作出价格扭曲的决定成为可能,但间接影响的证据也可能是相关的。同时,在政府干预的这种间接影响和价格扭曲之间建立联系可能需要更详细的分析和解释。独立于调查机关选择的方法,它必须充分考虑原告和被告提供的论据和证据,以及记录中的所有其他信息,以便确定具体市场中的价格实际上是如何因政府干预而扭曲将基于肯定的证据。专家组的推理与快三大小双单软件下载对第14(d)条的解释是一致的。快三大小双单软件下载进一步同意专家组的结论,即“调查当局必须解释政府干预市场如何导致有关投入品的国内价格偏离市场决定的价格”,就其澄清而言,调查当局必须对政府干预造成的价格扭曲作出决定。总之,快三大小双单软件下载不认为专家组在所有情况下都需要一种单一类型的定量或价格比较分析。
  上诉机构第6.8段裁决:关于专家组在其报告第7.206段中的结论,即“美国商务部未能解释政府干预市场如何导致所涉投入的国内价格偏离市场确定的价格”,快三大小双单软件下载认为,专家组拒绝了美国商务部关于中国钢铁和太阳能级多晶硅行业的价格不能作为利益基准的决定,由于该决定没有对政府干预导致4个投入市场的价格扭曲进行具体评估,它是不充分和有问题的。此外,快三大小双单软件下载的理解是,专家组关注的重点是美国商务部在基准备忘录中分析的政府参与中国中小型企业决策的普遍程度以及整个钢铁行业,而不是这种参与如何具体地影响有关投入的定价决定,并导致有关决定的价格扭曲。因此,专家组对所涉决定的分析导致其得出结论认为,美国商务部没有提供合理和充分的解释,说明基准备忘录中所述的广泛政府干预是如何导致具体投入市场的国内价格扭曲的,也没有说明受所涉每一项受质疑的商务部决定制约的具体产品。
  上诉机构报告第6.9段裁决:快三大小双单软件下载认为,美国没有证明专家组在解释和适用SCM协定第14(d)条项时有错误,认为美国商务部没有在油井管、太阳能电池板、压力管和管线管的第129节程序中解释政府对市场的干预如何导致有关投入的国内价格偏离市场确定的价格。此外,快三大小双单软件下载认为,美国没有证明专家组在其裁决中错误地认定,在关于压力管、管线管和油井管的第129节诉讼中,美国商务部没有考虑记录上的价格数据。因此,快三大小双单软件下载支持专家组在其报告第7.223至7.224段和第8.1.c段中的调查结果,即美国在关于油井管、太阳能电池板、压力管和管线管的第129节诉讼程序中的行为不符合SCM协定第1.1(b)和14(d)条的规定。
  上诉机构报告第6.10段裁决:快三大小双单软件下载认为,如果调查当局根据是否存在“有限数量的某些企业使用补贴方案”的分析作出有事实专向性的具体结论,则需要考虑到补贴方案实施的时间长短,前提是有关补贴方案已得到适当确定。因此,快三大小双单软件下载不同意美国的意见,认为可以裁决调查当局遵守了第2.1(c)条关于考虑补贴方案的“期限”的要求,而不论它最初是否正确地确定了该方案。快三大小双单软件下载也不同意美国关于专家组的审查必须局限于美国商务部对有关补贴方案的“期限”的检查,而不考虑美国商务部是否在最初的调查中或在有关的第129节诉讼中适当地确定了这些方案。
  上诉机构报告第6.11段裁决:快三大小双单软件下载支持专家组在其报告第7.293和8.1.e段中的裁决,即中国在压力管、管线管、草坪修整器、厨房货架、油井管、钢绞线、无缝钢管、高质量打印用铜版纸、铝型材、钢瓶和太阳能电池板的第129节诉讼程序中表明,美国的行为不符合SCM协定第2.1(c)条的规定。
  上诉机构报告第6.12段裁决:建议DSB要求美国使本报告和经本报告修改的专家组报告中认定的、与其根据SCM协定承担的义务不一致的措施符合该协定。
  上诉机构的裁决再次证明,美方违反WTO规则、一再滥用贸易救济措施,严重损害了国际贸易环境的公平公正性。
  四  根据DSU第22条提起的程序(补救措施)
  2019年10月,中国请求DSB根据DSU第22.2条暂停减让或其他义务,理由是美国未能在DSU第21条和第22条规定的商定程序确定的合理期限内遵守DSB的建议和裁决。10月25日,美国通知DSB,它反对中国提出的中止减让水平。在10月28日的DSB会议上,DSB主席注意到,美国提出的事项已根据DSU第22.6条提交仲裁。11月15日,仲裁庭成立。
  (作者系湖南师范大学法学院教授,本文系2015年湖南省教育厅重点项目“中国诉美国反补贴措施案(DS437)研究”[15A118]的成果)
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